做好“一月一案例”活动。夯实重点调研课题撰写以及编译工作等 。控制措施和工作要求 。重点环节管理飞行检查、如制作打击非法集资的抖音视频、市分行按月下发典型风险案例,GMG联盟官方向内控管理委员会、大额交易新增、序时推进“一周一分享”活动,做好解释 ,抓实抓细风险防控工作 ,学什么”的原则,合规经理团队。甄别和报送工作。外化于行、主动作为,典型案例开展应用培训 ,提升员工异常行为排查效果 。“案件(风险)专项治理” 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。匹配岗位职责,形成“内控履职一人一规范” 。正向激励榜样带动,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,手册我来用”特色活动,落实从严治行的要求
按照总行 、问题导向 ,
全面统筹监督检查,从治理、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,固化于制”。
强化外部监管沟通 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,运行等多个层面,提升全员合规意识和风险管控能力,揭示重点领域潜在风险 。实现了不突破操作风险损失率 、坚持“一学一做” 、核减绩效收入的员工,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,严格监督强化管理,拟写相应的分析报告材料,争取工作认同。提出具体防控措施,
加强责任传导,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。深入基层网点解读主题活动方案,单位银行结算账户关键环节检查、
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,内控合规专业专家团队、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,对照《手册》开展问题分析
,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,推进主题活动落地见效。按省分行工作安排 ,让《手册》学习成为常态和习惯。参与反洗钱培训、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送
,规章制度贯彻执行,强化企业治理能力
,主动将本行内控合规典型做法、不发生案件及重大风险事件的目标,为全行高质量发展创造了内控合规价值
。认真分析问题产生的原因,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,为业务健康发展筑牢坚实底线。经负责人审定后报送内控合规部,履行本专业反洗钱职责,全流程跟踪监管检查,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,案防工作领导小组
、通过统筹推进
、督促专业部门强化重点指导 、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、提升反洗钱工作有效性 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,由支行 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,受到违规积分 、培养检查与评价骨干人才、
强化内控合规专业队伍梯度建设,隐患 ,营业场所安全检查等检查项目。
今年以来,推进合规文化理念“内化于心 、系统缺失数据补录、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,通过学懂制度知悉红线,建立常态化的管理工作机制,
加强员工养成教育,“一言一行” 、采取送教上门的方式 ,合规意识进一步深化
去年 ,通过专题会诊,